Kripto para dünyasında Ponzi sahtekarlığının en somut örneklerinden biri olarak aktarılan BitConnect meselesinde SEC (U.S Securities and Exchange Commission - Amerikan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu) ilk adımı attı. Kurum BitConnect'in kurucusu beş kişiye, 2 milyar doların üzerinde dolandırıcılık yapmak sebebiyle dava açtı.
Geçtiğimiz günlerde paylaştığı basın duyurusunda SEC New York Bölge Ofisi Bölge Müdür Yardımcısı Lara Shalov Mehreban'ın şu sözlerine yer verildi: "Bu sanıkların BitConnect kredi programını perakende yatırımcılara aktif olarak teşvik ederek yasadışı bir şekilde kayıt dışı dijital varlık menkul kıymetleri sattıklarını iddia ediyoruz. Kamuoyunun dijital varlıklara olan ilgisinden yararlanarak yasa dışı kazanç sağlayanlardan hesap sormaya çalışacağız."
SEC daha önce yaptıkları açıklama ile kripto para piyasalarının daha çok düzenlemeye ihtiyaç duyduğunu söylemişti. Kurum yüksek ilgi ve düşük düzenleme sebebiyle kripto para dünyasının sahtekarlara cazip geldiğini düşünüyor. Konu ile ilgili olarak ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu Başkanı Gary Gensler geçtiğimiz ayın başında "Böyle bir düzenleme büyük bir güven oluşturabilir. Şu anda kripto piyasalarına ilişkin bir piyasa düzenleyici yok; ve bu nedenle de kazançların dolandırılması ya da manipüle edilmesine karşı hiç bir koruma yok." sözlerini sarf etmişti.
BitConnect davasaında SEC; kurucuların, menkul kıymetleri Komisyon'a kaydettirmeden ve federal menkul kıymetler yasalarının gerektirdiği şekilde komisyona komisyoncu-bayi olarak kayıtlı olmadan teklif ettiklerini ve sattıklarını iddia ediyor. Destekleyiciler, potansiyel yatırımcılara BitConnect'in kredi programına yatırım yapmanın faydalarını, "tanıklık" tarzında videolar oluşturmak ve bunları bazen günde birkaç kez YouTube'da yayınlamak da dahil olmak üzere duyurdular. Şikayete göre proje sahipleri, yatırımcı fonlarını talep etme başarılarına dayalı olarak komisyon aldılar. ABD merkezli bir başka kişi, Joshua Jeppesen, BitConnect ile destekçiler arasında bir bağlantı görevi gördü ve konferanslarda ve tanıtım etkinliklerinde BitConnect'i temsil etti.
SEC'in şikayeti, kurucu sanıkları federal menkul kıymetler yasalarının kayıt hükümlerini ihlal etmekle ve Joshua Jeppesen'i BitConnect'in kayıtsız menkul kıymet teklif ve satışına yardım ve yataklık etmekle suçluyor. Şikayet ihtiyati tedbir, taksitlendirme artı faiz ve para cezaları talep ediyor.
Ponzi Sahtekarlığı: Yeni yatırımcıların katkıda bulunduğu fonlardan mevcut yatırımcılara sözde getirilerin ödenmesini içeren bir yatırım dolandırıcılığıdır. Ponzi dolandırıcıları, genellikle çok az riskle veya hiç risk almadan yüksek getiri sağladığı iddia edilen fırsatlara fon yatırımı yapmayı vaat ederek yeni yatırımcılar talep eder. Örneğin SEC tarafından ilk kripto para dünyasında Ponzi dolandırıcılığı olarak adlandırılan Trendon Shavers olayı şöyle gerçekleşti: Öncelikle bir borsa çevrimiçi bir Bitcoin forumunda platformları Bitcoin “yatırım fırsatı” olarak ilan edildi. Yatırımcılara haftada %7'ye kadar faiz vaat edildiği ve yatırılan fonların getiri elde etmek için Bitcoin arbitraj faaliyetleri için kullanılacağı iddia edildi. Ancak bunun yerine, yatırılan Bitcoin'lerin mevcut yatırımcılara ödeme yapmak için kullanıldığı ve organizatörün kişisel harcamalarını ödemek için ABD dolarına çevrildi.
